陕西资本市场服务中心：助推科技、金融和产业深度融合资本市场赋能新质生产力

陕西省科技金融

典型案例

为全面系统总结我省金融支持科技创新的工作亮点，推动形成可复制、可推广的经验做法，省科技厅联合省金融办、人民银行陕西省分行、陕西金融监管局、陕西证监局，评选确定了23个最具代表性、创新性和借鉴意义的科技金融实践案例，系统整理了金融支持科技成果转化、科技型企业孵化及创新主体资本运作等方面的典型经验做法，将为深入推进我省科技与金融深度融合，构建“科技-产业-金融”良性循环提供启示借鉴。

企业平台科技金融典型案例

陕西资本市场服务中心

助推科技、金融和产业深度融合

资本市场赋能新质生产力

陕西资本市场服务中心（以下简称“资本中心”）在陕西省委金融办、陕西证监局的指导下，坚守政策性、公益性服务机构定位，围绕全省资本市场发展建设工作重心，服务保障沪、深、北三大交易所及全国股转驻陕基地，依托陕西省上市后备企业管理信息系统等线上平台，强化上市后备企业培育，做实科技型企业“上市”工程，积极探索优化服务内容，让更多科技型企业加快对接资本市场，实现高质量发展。

案例背景

近年来，陕西省委、省政府高度重视资本市场改革发展工作，把推进企业挂牌上市，扩大直接融资比重作为我省重点产业、经济追赶超越高质量发展的重要抓手。2023年4月省委书记赵一德发表署名文章，提出要实施“四个工程”培壮科创企业，做实科技型企业“上市”工程，强化陕西资本市场服务中心功能，加强区域股权市场建设，让更多企业插上资本的翅膀、驶上发展快车道。此后，省委、省政府多次强调，要深入实施科技型企业创新发展倍增计划，加速推进科技型企业“登高”“升规”“晋位”“上市”四大工程，力促科技型企业数量质量双提升，充分发挥资本市场功能作用，推动“科技-产业-金融”深度融合，支持新质生产力发展与现代化产业体系建设，持续提升金融服务实体经济质效。

主要做法

(一)资源汇聚，智库服务，多举措赋能科技型企业发展

目前，沪深北交易所仅在北京、广东、四川和陕西四个地区均设基地并派员常驻办公，而仅有陕西，三大交易所通过资本中心实现一同办公、共同研判、同向发力服务我省资本市场发展工作。资本中心充分发挥与三大交易所的对接优势，为陕西科技型企业做好资本市场服务。资本中心联合三大交易所陕西基地针对陕西科技型企业，组织实地调研，全面摸排、深入分析企业经营管理情况，按照上市挂牌审核要求，形成“一企一策”的企业上市成长路线图，大力推进科技型企业“走出去”。

资本中心在省委金融办和陕西证监局的指导下联合三大交易所开展我省股、债、基、期各类资本市场培育培训交流活动，针对科技型企业提供上市培训、投融资对接等服务，累计培训人数超6000人次；此外，资本中心依托交易所、专业机构资源，发挥市场和产业研究的专业优势，为陕西科技型企业提供资本市场权威专业咨询等智库服务，起草上市、并购重组等各类资本市场研究及数据分析报告，切实帮助企业寻求在资本市场发展的有效路径。

(二)系统管理，跟踪服务，助力科技型企业上市培育

资本中心依托陕西省上市后备企业管理系统持续推进重点上市后备企业的申报、审核、管理和服务工作。截至目前，已有1386家企业通过后备企业管理信息系统完成在线申报，通过流程化和智能化的管理服务方式，及时更新在库企业及新入库企业相关信息，多维度展示企业最新情况，提高上市后备企业管理效率，便于省市区三级金融工作部门及时掌握最新的企业动态，了解企业诉求，全流程跟踪解决企业问题。成立以来，资本中心依托上市后备企业管理系统，协同沪深北交易所专家累计走访调研及接待我省企业和金融机构1200余家次，累计解决企业与金融机构相关上市技术问题22000余条。

(三)因地制宜，在地服务，深入地市引导科技型企业成长

资本中心围绕全省资本市场发展建设工作重心，根据陕西各地市资源禀赋现状，精准发力服务企业发展。2022年9月，资本中心在原省地方金融监管局、榆林市人民政府的指导下，推进陕西省首支省级上市后备企业股权投资基金落地榆林，引导私募股权和创投机构来榆投资、在榆落户，与榆林经济共同成长、合作共赢；同年，资本中心助推全国股转系统、北京证券交易所榆林服务基地在榆林金融中心正式揭牌，成为全国股转系统、北交所在中西部地区的首个地市级服务基地。自成立以来，资本中心联合三大交易所专家走访延安、榆林、渭南、汉中、宝鸡等地市，累计走访近百家企业，对各企业上市进程中遇到的问题给出针对性意见建议，持续推进科技型企业的培育指导，帮助企业进一步理顺资本市场路径，增强企业进军资本市场的信心。

取得成效

(一)助力科技型企业上市融资成果斐然

资本中心积极助力陕西科技型企业上市融资，截至2024年12月，陕西省A股上市公司数量已从2021年初的56家，增长至82家，44.64%的增长率位于全国第二，A股上市公司总数居西北第1、西部第2、全国第15位，其中国家级、省级专精特新企业25家(占比30.49%),高新技术企业46家(占比56.10%)，创新型中小企业21家(占比25.61%)。资本中心助力全省科技型企业通过资本市场实现融资规模持续提升，2023年陕西省A股上市公司首发融资规模首次突破100亿元大关，达到116.58亿元。陕西省科创板上市公司共14家，全国排名第11位，募集资金总额达165.21亿元；北交所上市公司共6家，全国排名第12位，募集资金总额达14.47亿元。陕西上市公司已覆盖了包括国防军工、机械设备、基础化工、电子等“硬科技”产业，其中航空航天、国防军工等优势行业持续领跑，涉及航空制造全产业链的上市公司共有15家，截至2023年末，市值2861.53亿元，数量和市值均位居全国第一，国防军工行业中，陕西14家上市公司数量位列全国第三。

(二)上市后备企业储备资源不断夯实

资本中心在省委金融办、陕西证监局的指导下对省级上市后备企业开展评选与管理工作。2024年陕西省级上市后备企业从最初的300家已经扩容至500家，其中民营企业数量达到384家，占比76.8%,国家级专精特新“小巨人”企业121家、省级专精特新企业180家，合计占比60.20%，另有38家企业在全省34条重点产业链中的18条作为链主企业，陕西上市后备力量新质生产力发展动能强劲。2024年陕西有两家企业(泰金新能、西安奕材)获科创板申报受理，占今年全国科创板获受理企业的1/2，其中泰金新能为新“国九条”“科创八条”发布以来全国首家A股IPO获申报受理的企业，也是2024年全国首家上交所获受理的IPO企业，西安奕材则是今年全国唯一一家上交所受理的未盈利企业，两家企业均为A档省级上市后备企业，其受理充分体现陕西省级上市后备企业“硬科技”整体实力。

经验启示

(一)聚资源，服务模式创新

资本中心作为全国首家汇集三大交易所区域基地的省级政策性、公益性资本市场综合服务平台，资本中心充分利用三大交易所驻陕基地、头部市场化金融机构、国内顶尖高校等优质资源，为我省上市公司及上市后备企业提供全面金融支持及赋能服务，特别是针对科技型企业给予包括产融对接、权威咨询、培训路演等在内的国内顶级金融资源支持。

(二)用平台，服务手段创新

用好上市后备企业服务系统平台，加强上市后备企业动态管理和跟踪服务。资本中心通过数字化平台，全面了解全省后备企业情况，针对科技型企业特点组织培育活动、开展企业调研，极大提高上市后备企业管理效率。

(三)入地市，服务范围创新

资本中心结合我省各地市区域经济发展特点和产业特色，利用专业的服务团队，与各地市金融主管部门形成常态化合作机制，为各地市政府、上市后备企业提供以三大交易所、省外投资机构、上市公司等“引进来”和各地市产业链企业“走出去”为主的产融对接、市场研究、资本市场服务活动策划承办等服务，切实推动各地市经济高质量发展。

END